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18 pages
Paris, le 13/03/2012SOCIÉTÉ GÉNÉRALE
----------------DIRECTION GÉNÉRALE
C1 INTERNE
DIRECTIVE N° 86
LE CONTRÔLE DE LA CONFORMITÉ
Directive publiée en français et en anglais ; en cas de divergence, la version française prévaudra.
SOMMAIRE
1.
2.
3.
LA CONFORMITÉ ET LE RISQUE DE NON-CONFORMITÉ.................................................... 2
LES PRINCIPES GÉNÉRAUX ................................................................................................... 2
LES ACTEURS DU CONTRÔLE DE LA CONFORMITÉ........................................................... 3
3.1
Le Responsable du Contrôle de conformité du Groupe.......................................................3
3.2
Les Fonctions transversales de la Direction de la Conformité.............................................4
3.3
Le Responsable du Contrôle de conformité d’entité (du Pôle au niveau local) ...................4
3.4
Les acteurs hors filière conformité investis d’un rôle spécifique ..........................................5
3.4.1 La fonction Ressources humaines.......................................................................................5
3.4.2 La Direction Juridique ..........................................................................................................5
3.4.3 La Direction des Ressources ...............................................................................................5
4. LES COMITÉS DU CONTRÔLE DE LA CONFORMITÉ ........................................................... 6
4.1
Le Comité de Conformité Groupe (CCG).............................................................................6
4.2
Les instances de gestion de la conformité dans les Pôles, lignes-métiers ou filiales ..........6
4.3
Comité tripartite (RCOG, Responsable de Pôle et RCO de Pôle) .......................................6
5. LE PARTAGE DE RESPONSABILITÉ ENTRE LES DIFFERENTS PÔLES ............................. 6
Annexe - Description de