La circulaire du CDVM

Version Janvier 2012
Entrée en vigueur 1er avril 2012

Table des matières
LIVRE I. TENUE DE COMPTES ET INTERMEDIATION ................................................ 6
TITRE I. INSTRUCTION DES DEMANDES D’AGREMENT ET MOYENS D’EXERCICE .................................. 6
Chapitre I. Procédure d’instruction des demandes d’agrément ............................................................... 6
Chapitre II. Moyens nécessaires à l’exercice de l’activité ......................................................................... 8
Section 1. Moyens organisationnels ............................................................................................................... 8
Sous - section 1. Organigramme et manuel de procédures .......................................................................... 8
Sous - section 2. Code déontologique ........................................................................................................... 9
Sous - section 3. Contrôle interne................................................................................................................ 10
Section 2. Moyens techniques et locaux ...................................................................................................... 12
Section 3. Moyens humains ......................................................................................................................... 14
TITRE II. TENUE DE COMPTES .............................................................................................................. 15
Chapitre I. Entrée en relation avec le client .......................................................................................... 15
Chapitre II. Opérations spécifiques ....................................................................................................... 17
Section 1. Dénouement triangulaire des opérations