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La circulaire du CDVM

Version Janvier 2012
Entrée en vigueur 1er avril 2012

Table des matières
LIVRE I. TENUE DE COMPTES ET INTERMEDIATION ................................................ 6
TITRE I. INSTRUCTION DES DEMANDES D’AGREMENT ET MOYENS D’EXERCICE .................................. 6
Chapitre I. Procédure d’instruction des demandes d’agrément............................................................... 6
Chapitre II. Moyens nécessaires à l’exercice de l’activité ......................................................................... 8
Section 1. Moyens organisationnels ............................................................................................................... 8
Sous - section 1. Organigramme et manuel de procédures.......................................................................... 8
Sous - section 2. Code déontologique ........................................................................................................... 9
Sous - section 3. Contrôle interne................................................................................................................ 10
Section 2. Moyens techniques et locaux...................................................................................................... 12
Section 3. Moyens humains ......................................................................................................................... 14
TITRE II. TENUE DE COMPTES .............................................................................................................. 15
ChapitreI. Entrée en relation avec le client .......................................................................................... 15
Chapitre II. Opérations spécifiques ....................................................................................................... 17
Section 1. Dénouement triangulaire des opérations................................................................................... 17
Section 2. Transfert direct et apport des titres cotés ................................................................................... 18
Section 3. Traitement des opérations sur titres ........................................................................................... 19
TITRE III. INTERMEDIATION................................................................................................................ 23
Chapitre I. Entrée en relation avec le client ........................................................................................... 23
Chapitre II. Modalités de traitement des ordres de bourse .................................................................... 23
Section 1. Dispositions générales................................................................................................................. 23
Section 2. Dispositions spécifiques aux ordres de bourse transmis par voie électronique ....................... 26
Section 3. Dispositions relatives aux opérations de contrepartie ............................................................... 27
Chapitre III. Dispositions relatives à l’information de la clientèle.......................................................... 28
Chapitre IV. Modalités d’application de certaines règles prudentielles aux sociétés de bourse .............. 29
Chapitre V. Modalités de calcul de la contribution des sociétés de bourse au fonds de garantie .......... 31
TITRE IV. AUTRES ACTIVITES EXERCEES PAR LES SOCIETES DE BOURSE ............................................ 32
Chapitre I.Animation de marché des actions cotées en Bourse ............................................................ 32
Section 1. Règles générales applicables à l’animation de marché .............................................................. 32
Section 2. Convention d’animation de marché ........................................................................................... 33
Chapitre II....
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