Rapport de stage en banque

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RECONCILIATION GSP CONTRE SUBCUSTODIAN

1.1 Introduction:

Pour etre sure que BNY reflete correctement en GSP ses avoirs chez ses subcusodian, la reconciliation se fait entre les positions des avoirs en GSP et les releves de compte des sub.
Cette reconcialiation se fait automatiquement par l'application ASR.
ASR est une application propre a la BNY, c'est une base de donnees generale, quicontient les informations des positions sur GSP, transaction, statistiques et les positions des releves de compte fourni par les subs.
Les differences entre les posotions GSP et les releves des subs sont revues par l'equipe Asset Reconciliation.

1.2 Etapes des reconciliations :

• Collection des donnees
• Reconciliation
• Monitoring

1.3 Collection des donnees :

Il est obligatoirepour les subs d'envoyer des releves des positions des avoirs sur une base journaliere, hebdomadaire, ou mensuelle.
Les releves peuvent etre envoyes :

• Electroniquement via SWIFT.
• Electroniquement via PDF ou XLS.
• Manuellement via fax.

Si les releves ne sont pas recu, les agents de asset reconciliation doivent contacter le sub concerne et alerter Global Management Network.

GSP :
lesysteme GSP contient:
-les positions tenues par les clients
-les comptes
-les titres
-le status de transaction

1.4 Reconciliation :

ASR est capable de gerer 4 frequences : journalier, hebdomadaire, fortnight(15 jours) et mensuelle.

Les positions auto-matched ne generent pas d'encodage sur ASR
Les positions contraires generent une manipulation specifique

1.5 Investigation des cascrees :

Les positions qui ne sont pas auto-matched sont appelees des breaks.

Cas technique :

Quand un break est identifie, on doit immediatement investiguer pour savoir si il est possible de cloturer le break. Parfois les breaks peuvent avoir ete resolu au meme temps ou ils apparaissent ou bien ils peuvent etre technique.

Les breaks techniques peuvent etre determines par :

-undifferent numero d'identifiant (le sub utilise un code local et GSP utilize un autre)
-difference de reflection d'un bon
-etc…

Après une enquete preliminaire, si le break est confirme, c'est a dire qu'il n'est pas technique, les agents de asset reconciliation doivent attribuer le break aux departements responsables.

En matiere de reconcialiation et dans le cadre de mon stage, j'ai ete amene atravailler beaucoup avec les departements suivants:

• Settlement: qui s'occupe des livraisons et receptions
• Corporate Action: qui s'occupe de tout ce qui peut influer un titre
• Lending: pour les prets de titres, dont le siege se trouve a Londres

1. Settlement:

Les breaks affectes au departement settlement sont des breaks dus a des problemes de reglement.

2. Corporate Action:Les breaks affectes au departement C.A sont des breaks dus a des problemes lies au titre lui meme, par exemple une fusion-acquisition, separation, liquidation, paiement d'interet, stock option…

Au sein du departement C.A il existe aussi differents services qui s'occupent des differents evenements:

-PSS1
-PSS2
-PSS3
-PSS4
-ONGOING

Pendant mon stage, j'ai seulement ete encontacte avec PSS3, PSS4 et ONGOING.

PSS3: s'occupe de tout ce qui a rapport au paiement d'interet, de dividendes…

PSS4: s'occupe des evenement qui peuvent avoir lieu sur les titres europeens.

ONGOING: de tout ce qui est conversion et devise.

3. Lending London:

Tous ce qui a rapport aux prets de titres est traite par ce departement. Pour information, rare sont les fois ou j'ai ete encontacte avec ce departement.

1.6 Monitoring :

Control interne & Reporting

Le groupe Asset Reconciliation exerce un control et un suivi des assets breaks. Ce control se fait via l'application ASR ou bien via des rapports produits par ASR.

Rapports

Des rapports specifiques produits par ASR sont utilises comme outil de control par notre equipe et par les managers.

1.7 Fin de la...
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