Importance du controle interne dans une banque

588 mots 3 pages
Importance du contrôle interne dans les banques
En Amélie Guillard | Catégories: La comptabilité | 8 vues
Banques traitent des milliards de dollars d’argent qui appartient à des particuliers, des entreprises et des autres entités. Les contrôles internes Banque s’assurer que les détenteurs de compte peuvent en toute sécurité déposer de l’argent dans les banques sans avoir à composer avec le risque qu’un employé de la Banque pourrait mauvais usage de l’argent ou mis en péril par inconsidéré de l’investissement. En outre, les contrôles internes de la Banque sont nécessaires pour s’assurer que les employés de banque conformes aux lois fédérales et de l’État.
Crime
Le Bank Secrecy Act a été conçue pour recueillir des renseignements auprès des banques et autres institutions financières qui peuvent aider les organismes fédéraux à détecter des activités criminelles et terroristes, telles que le blanchiment d’argent. Employés de banques sont tenus de rapports complets, tels que les rapports d’activité suspecte et rapports de transactions de devises importantes, lorsque les individus effectuent des transactions suspectes ou déplacent de grosses sommes d’argent comptant entre comptes. Ces rapports permettent au gouvernement de mieux détecter les activités illégales. Banques, mettre en œuvre des systèmes de contrôle interne pour s’assurer que ces rapports sont terminés comme requis par la Loi parce qu’avoir omis de le faire peuvent conduire à des amendes pour les temps de la Banque et de la prison pour les employés de la négligence.
Fraude interne
Les personnes qui travaillent dans les banques ont facilement accès aux numéros de sécurité sociale et des renseignements privés des titulaires de comptes. Les contrôles internes limitent la quantité d’accès des employés aux renseignements privés. En outre, les banques ont en place des règles qui empêchent toute un employé d’avoir un accès direct au compte d’un client. Retraits des comptes et aux retraits des caveaux de

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