Le Controle De L Activite Bancaire

Home | Publier un mémoire | Flux L'impact de la règlementation prudentielle internationales sur les strategies bancaires: cas des banques tunisiennes. par Karim HAJ AYED Faculté de droit et des sciences économiques et de gestion de Sousse - Mastère finance et banque 2007 Dans la categorie: Economie et Finance précédent sommaire suivant Les stratégies bancaires : analyse & enjeux : Les banques ont pris conscience, depuis des années, de la nécessité de définir une véritable stratégie

en France ces dernières années. BFI (Banque de financement et d’investissement) Activité bancaire dont l’objet est d’accompagner les entreprises, les institutions financières, les investisseurs et les gouvernements pour leur permettre de réaliser des opérations d’ingénierie financière à haute valeur ajoutée (par exemple, les opérations de fusions & acquisitions). Tous les grands groupes bancaires ont des activités de BFI. Ainsi, Natixis est la BFI du groupe Banques Populaires-Caisses d’Épargne.

J’ai choisi pour mon mémoire de stage le thème de la conformité bancaire : La fonction de conformité est une fonction indépendante qui identifie, évalue, et contrôle le risque de non-conformité de l’établissement bancaire, défini comme le risque de sanction judiciaire, administrative ou disciplinaire, de perte financière significative, ou d’atteinte à la réputation, qui naît du non respect de dispositions propres aux activités bancaires et financières, qu’elles soient de nature législatives ou règlementaires

 1 - En expliquant le rôle et les missions du SEBC (Système européen de banques centrales) vous mettrez en évidence les spécificités de l’espace bancaire européen. Introduction Dès le début des années 90 et sous l’impulsion de quelques pays européens, l’unification européenne s’impose. Une étape importante dans la construction européenne a été le traité de Maastricht de 1992 qui prévoit la mise en place de l’Union Economique Européenne avec la création d’une monnaie unique, le SEBC et la BCE

pour les banques commerciales ou toute autre activité 8.1 Risques potentiels d'exploitation Dans le domaine des disponibilités et comptes assimilés, les principaux risques d'exploitation pour une institution de microfinance sont le risque d'illiquidité et le risque de fraude. 8.1.1 Le risque d'illiquidité Le risque d'illiquidité peut être plus important pour les institutions de microfinance que pour les banques commerciales ou toute autre activité. En l'absence de garanties matérielles, la

Droit pénal bancaire Etant donné le champ vaste de crime économique, nous avons jugé utile de les restreindre aux suivants : 1- La contrefaçon de la monnaie et les crimes d’évasion de capitaux. 2- Les crimes bancaires : Par exemple : la violation du secret bancaire, la falsification de chèque, payer un chèque falsifié, blanchiment de capitaux. Quelle est la responsabilité du banquier qui a reçu le chèque et qui paye l’argent ? Il y a deux sortes d’anomalies en droit pénal : • anomalies

2. Stratégie de développement du CIH…………………………………………………….. 8 3. Les perspectives du CIH………………………………………………………………….. 8 SECTION II- Prise de conscience de l’importance de la notion de Risque dans les banques. 1. Définition de la notion de Risque Bancaire…………………………..…...…….... 10 2. Typologie des risques………………………………………………………….…… 11 ABCDRisque de crédit Risque de marché Risque opérationnel Autres risques o Risque de taux o Risques de change o Risque de liquidité SECTION III- Emergence de la notion

La gestion du risque operationnel dans l'activite bancaire: Cas des banques tunisiennes par Nitza Marjorie M'BOUROU PAMBOLT Université Libre de Tunis - M.S.T.C.F Traductions: Original: fr Source: | Disponible en mode multipage | ------------------------------------------------- INTRODUCTION GENERALELes risques sont partout et leurs conséquences concernent l'humanité tout entière : le naufrage du Titanic ou celui du Prestige, l'explosion de la navette spatiale Challenger, la catastrophe

ECONOMIQUES ET SOCIALS SALE LICENCE PROFESSIONNELLE BACK-OFFICE BANCAIRE DROIT BANCAIRE Professeur : A. CHOKAIRI SOMMAIRE TITRE PREMIER : INTRODUCTION CHAPITRE PREMIER : DEFINITION DU DROIT BANCAIRE CHAPITRE 2 : LES FONDEMENTS DU DROIT BANCAIRE CHAPITRE 3 : RAPPEL HISTORIQUE TITRE 2 : PRESENTATION DE LA NOUVELLE LOI BANCAIRE CHAPITE PREMIER : ASSUJETTISSEMENT DE NOUVEAUX ORGANISMES A CERTAINES DISPOSITIONS DE LA LOI BANCAIRE CHAPITRE 2 : RÔLE DES INSTANCES INTERVENANT DANS LE PROCESSUS

Chapitre 1 : Comment mettre en place les « contrôles comptables » permanents au sein de la Banque.... 13 1. Fixer les règles et mettre en place ............................................. 13 2. Mettre en place un processus pour ............................................ 13 3. Appliquer les règles suivantes ................................................... 13 3.1. Contrôle mensuel des comptes comptables ....................... 14 3.1.1. Hiérarchiser le contrôle mensuel des comptes comptables......